11月11日，中国证监会黑龙江监管局公布的行政处罚决定书显示 ，某证券公司证券投资部总经理汤某明 ，因利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票的行为，被处罚470万元 。
行政处罚书显示 ，汤某明通过控制使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示 、暗示他人从事相关交易（即“老鼠仓 ”） ，累计买入股票76291.99万元 。此外，他还通过控制使用他人账户在沪深两市累计买入股票金额（剔除趋同交易部分后）14010.95万元。讽刺的是，汤某明的上述行为“累计无违法所得 ” ，即没有赚钱 。但因其行为违法 ，中国证监会黑龙江监管局决定对其处以470万元罚款 。其中，汤某明的“老鼠仓”行为 ，被罚450万元。
行政处罚决定书显示 ，汤某明，男 ，1973年10月出生 ，时任某证券有限公司（以下简称某证券公司）证券投资部总经理。住址：上海市浦东新区 。
2022年11月15日至2024年1月29日期间，汤某明控制使用“邢某 ”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星 、保利发展等177只股票 ，趋同买入金额30024.39万元 ，分别占其总体买入只数、买入金额的57.47% 、78.87% 。控制使用“罗某英 ”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星 、金地集团等55只股票，趋同买入金额6168.44万元 ，分别占其总体买入只数、买入金额的69.62%、77.24%。控制使用“胡某娟”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星 、中信证券等123只股票 ，趋同买入金额18942.08万元，分别占其总体买入只数 、买入金额的51.68%、75.60% 。上述账户累计趋同买入金额55134.90万元，占其总体买入金额的77.54% ，累计无违法所得 。
除了自己利用他人账户直接进行趋同交易外 ，汤某明还利用未公开信息明示 、暗示他人从事相关交易。
2022年11月15日至2024年1月29日期间，汤某明利用因职务便利获取的未公开信息 ，明示 、暗示邢某从事相关交易活动 。邢某控制使用“邢某芳”中信证券账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等75只股票 、趋同买入金额9771.34万元 ，分别占其总体买入只数 、买入金额的81.52%、85.02%，无违法所得 。
2022年11月15日至2024年1月29日期间 ，汤某明利用因职务便利获取的未公开信息 ，明示 、暗示谢某从事相关交易活动。2022年11月15日至2024年1月29日期间，谢某控制使用“谢某 ”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星 、金地集团等121只股票 ，趋同买入金额9645.17万元 ，分别占其总体买入只数、买入金额的71.6% 、81.55% 。控制使用“曹某林 ”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星 、金地集团等41只股票，趋同买入金额796.51万元 ，分别占其总体买入只数、买入金额的82%、81.77% 。控制使用“金某”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星 、金地集团等42只股票 ，趋同买入金额944.07万元，分别占其总体买入只数 、买入金额的82.35%、83.47%。上述账户累计趋同买入金额11385.75万元，占其总体买入金额的81.72% ，累计无违法所得 。
此外 ，2022年11月15日至2024年1月29日期间，汤某明作为证券公司从业人员 ，控制使用“邢某 ”国泰海通账户 、“罗某英 ”国泰海通账户 、“胡某娟”国泰海通账户在沪深两市累计买入股票金额（剔除趋同交易部分后）共计14010.95万元 ，无违法所得 。
10月31日，中国证监会黑龙江监管局作出行政处罚决定：
一、对汤某明作为证券公司从业人员违法买卖股票的行为 ，处以20万元罚款。
二 、对汤某明利用未公开信息从事相关证券交易的行为处以250万元罚款。
三 、对汤某明利用未公开信息明示、暗示邢某 、谢某从事相关证券交易的行为处以200万元罚款 。
以上合计对汤某明处以470万元罚款 。
（文章来源：每日经济新闻）
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